Die Fachgruppe Banken Compliance geht auf die unterschiedlichen bankenspezifischen Anforderungen im Compliance-Umfeld ein. Hierzu zählen die „MaRisk-Compliance-Funktion“, die „WpHG-Compliance“ und die „Zentrale Stelle gem. § 25 c KWG zur Geldwäsche- und Betrugsprävention“. Es werden mögliche Ansätze und Umsetzungsszenarien diskutiert und erarbeitet, um diese umfassenden Anforderungen effektiv und effizient umzusetzen.
Sie haben noch Fragen an die Fachgruppe Banken Compliance? Schreiben Sie uns: fg.banken@compliance-verbande.de
Fachgruppenleiter
Ole Thies
Netfonds AG
Chief Compliance Officer
- Seit Februar 2020: Chief Compliance Officer, Netfonds AG
- 2016 – 2020: Sr. Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter bei Danske Bank A/S, Hamburg
- 2012 – 08/2016: Sr. Project Manager, Commerzbank AG, Compliance-Projekte, u.a. FATCA-Implementierung
- 2008 – 2012: Legal Counsel, Commerzbank AG, Financial Engineering, Hamburg
- 2002 – 2008: Rechtsanwalt in mittelständischer Kanzlei in Hamburg
- Ausbildung zum Bankkaufmann, Studium der Rechtswissenschaften in Hamburg und den USA, Erwerb des Fachanwaltstitel für Steuerrecht